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业内人士谈金融治理:加强监管有效防控打造高质量金融系统

  中新网上海6月14日电 (高志苗 缪璐)为期两天的第11届陆家嘴论坛(2019)在黄浦江畔谢幕。14日在“完善金融治理体系有效防控金融风险”分论坛中,业内人士表示,为更好地服务国际金融中心建设,上海需加强监管有效地防控金融风险、完善金融治理体系,打造高质量的金融系统。  

  中国投资有限责任公司党委书记、董事长彭纯分析,当前经济形势的变化主要取决于内外因两个方面因素。“内因就是金融机构内部控制的能力,公司治理的能力;外因就是外部约束能力,也就是金融监管和外部监督。”

  国家金融与发展实验室理事长李扬表示,监管需要有一个专业协调的监管系统,该系统需制定一系列监管规则,中国的这些规则正逐渐完善。通过建立有效的市场,让这些规则传递出去,中国在这方面还存在一定问题。

  “金融机构本身的治理体系完善与否,对监管效率的高低有决定性影响。金融机构要进一步市场化,要对监管当局的措施有比较好的反应。”李扬强调。

  在资产证券化方面,美国联邦存款保险公司前主席SheilaBAIR提醒,“中国目前很大程度还是依赖银行的贷款,这其实有一定限制,这种证券化的过程会导致很多风险进入银行。”

  “中国在全球很多国际组织里都扮演重要的身份,在资本充足率、退出机制等方面,中国开始参与国际规则的制定。我们必须有一个方法可以退出,这样那些管理得很好的人可以获得回报,让市场更具有活力。”SheilaBAIR表示。

  面对金融风险,各业内人士也从自身角度给出合理化建议。“主要还是要练好内功。不管国际经济形势如何变化,监管如何强化,经济下行的压力最关键的还是公司治理的能力,内部控制的能力。”彭纯表示。

  “上海国际金融中心在硬件上已是国际一流,软件建设上还要努力。比如监管,法治环境等。上海要积极探索适合国际金融中心建设的法治和金融监管政策,目前比较碎片化。此外,需创新一些更适合人才集聚和金融机构集聚的政策,这方面还有一定的潜力可挖。”彭纯进一步说明。

  “缺少透明度是很危险的,当然有很多非常复杂的金融产品会造成不透明,整个行业缺乏透明度,这就是现在我们要学习的教训。”瑞银集团首席合规和管理官MarkusRONNER说。

  当有了监管之后,如何实施变得重要,“要有全面基于事实的评估,有时监管当局进行监管,有时公司自己进行评估。很好的风险评估是金融稳定性的保障伞。如检查出问题,要和监管当局进行讨论,看是否应当采取一些监管措施。”苏黎世保险集团及苏黎世保险公司董事、国际保险监督官协会技术委员会前主席MonicaMACHLER建议。

  MonicaMACHLER最后强调,没有一个直线可以走向成功,总是会循环反复,这也是学习的方式,通过试错学习,持续性的改善非常重要。只有这样才能形成一个真正高质量的金融市场,中国和其他国家一样也走在这样的道路上。(完)



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